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2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库

[] [] [] 发布人:墨水多学习网   发布日期:2020-02-04 21:26   共 22 人浏览过

在线阅读:2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选及详解(一)

一、选择题((共50题,每题1分,共50分)以下备选项中只有1项符合题目要求,不选、错选均不得分。)

1.获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

A.1年

B.半年

C.2年

D.3年

【答案】D

【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受的监督管理有:①取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书;②重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

 

2.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】B

【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条规定,财务顾问不再符合本办法规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。责令改正期满后,仍不符合本办法规定条件的,中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。

 

3.根据《证券法》,申请公司债券上市交易,下列不属于必须向证券交易所报送的文件是()。

A.公司盈利预测

B.申请公司债券上市的董事会决议

C.公司章程

D.公司债券的实际发行数额

 

【答案】A

【解析】根据《证券法》,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。此外,申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

 

4.证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报()备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍到5倍罚款。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

【答案】D

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十四条,证券公司违反本条例的规定,未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍到5倍罚款。

 

5.我国期货公司的设立采取()。

A.注册制

B.备案制

C.报备制

D.审批制

【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第十五条,期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。


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