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2019年基金从业资格考试基金法律法规高频考点必背

[] [] [] 发布人:墨水多学习网   发布日期:2019-11-01 15:42   共 6 人浏览过

2019年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》必背手册【含高频考点及历年真题】

免费试看:http://msd.100xuexi.com/Ebook/158571.html


内容简介

本书特别适用于参加基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的考生。

为了帮助考生顺利通过基金从业资格考试科目,我们根据最新版《证券投资基金》教材的内容及相关法律法规精心编写了基金从业资格考试“基金法律法规、职业道德与业务规范”辅导系列。

本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”的必背手册。本书遵循2016年基金从业资格考试大纲的章目编排,共分12章,每章包括以下内容。

【知识结构】清晰勾勒出每章知识脉络,使考生明确本章知识点分布,准确把握复习主线。

【大纲要求】标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容。

【要点详解】根据考试相关教材及最新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解。同时基于对历年真题的深入研究,标记出考试中出现的高频考点,并选用经典考试真题,对考点进行诠释。

【本章练习】根据重要考点,精选习题,选择习题难度与真题相近,便于考生检验学习效果,巩固知识点。

 

目录

1章 金融、资产管理与投资基金

 第一节 金融市场与资产管理行业

 第二节 投资基金

 【本章练习】

2章 证券投资基金概述

 第一节 证券投资基金的概念与特点

 第二节 证券投资基金的运作与参与主体

 第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式

 第四节 证券投资基金的起源与发展

 第五节 我国证券投资基金业的发展历程

 第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

 【本章练习】

3章 证券投资基金的类型

 第一节 证券投资基金分类概述

 第二节 股票基金

 第三节 债券基金

 第四节 货币市场基金

 第五节 混合基金

 第六节 保本基金

 第七节 交易型开放式指数基金(ETF

 第八节 QDII基金

 第九节 分级基金

 【本章练习】

4章 证券投资基金的监管

 第一节 基金监管概述

 第二节 基金监管机构和行业自律组织

 第三节 对基金机构的监管

 第四节 对基金活动的监管

 第五节 对非公开募集基金的监管

 【本章练习】

5章 基金职业道德

 第一节 道德与职业道德

 第二节 基金职业道德规范

 第三节 基金职业道德教育与修养

 【本章练习】

6章 基金的募集、交易与登记

 第一节 基金的募集与认购

 第二节 基金的交易、申购和赎回

 第三节 基金的登记

 【本章练习】

7章 基金信息披露

 第一节 基金信息披露概述

 第二节 基金主要当事人的信息披露义务

 第三节 基金募集信息披露

 第四节 基金运作信息披露

 第五节 特殊基金品种的信息披露

 【本章练习】

8章 基金客户和销售机构

 第一节 基金客户的分类

 第二节 基金销售机构

 第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

 【本章练习】

9章 基金销售行为规范及信息管理

 第一节 基金销售机构人员行为规范

 第二节 基金宣传推介材料规范

 第三节 基金销售费用规范

 第四节 基金销售适用性

 第五节 基金销售信息管理

 【本章练习】

10章 基金客户服务

 第一节 基金客户服务概述

 第二节 基金客户服务流程

 第三节 投资者教育工作

 【本章练习】

11章 基金管理人的内部控制

 第一节 内部控制的目标和原则

 第二节 内部控制机制

 第三节 内部控制制度

 第四节 内部控制的主要内容

 【本章练习】

12章 基金管理人的合规管理

 第一节 合规管理概述

 第二节 合规管理机构设置

 第三节 合规管理的主要内容

 第四节 合规风险

 【本章练习】



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